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失踪的交易确认表

发布时间:2021-01-07 15:43:35 阅读: 来源:镰刀厂家

但认定是季敏波下达的交易指令,需要客观证据,也就是交易确认表。根据西南证券(600369)的规定,交易员根据投资经理下达的指令买卖股票,并每天制作交易记录表格,由投资经理签字确认后再存档。

由于西南证券在重庆和上海都有自营部门,交易员会定期将交易记录汇总(如一个月一次)并快递给到上海,上海的投资经理们签字后再快递回重庆总部存档。

重庆,交易员说,他虽有印象,但不太确定是否就是季敏波下的交易指令,需要核对一下交易确认表,但交易确认表不在公司总部,而是快递到了上海。

上海,季敏波尽管口头承认是他下的交易指令,但说交易确认表没在他手里。

负责保管交易确认表的职员也矢口否认收到从重庆寄来的交易确认表,甚至连前台负责收发快递的工作人员也否认见到过这份快递。

但快递确实到了上海,调查组通过核对快递单号,发现快递在5月26号就寄到了上海。

季敏波已经承认,故意隐瞒的可能性不大,那负责保管交易确认表的职员呢,是不是在替上司隐瞒?

调查组开始对上海的这个职员做思想工作,通过各种方式来争取他主动配合调查。但调查一直陷于停滞,上海职员坚称没有见过4月份的交易确认表,对调查组的劝说不为所动。调查组不放松,不放弃,一直坚守到凌晨2点,这位职员终于承认交易确认表在他的办公室,同意从家中返回办公室拿出交易确认表。在4月12日关于景谷林业的交易确认表上,赫然写着“季敏波”的签名。

上海组拿到交易确认表后,马上传真到重庆,交易员看到传真件,也确认是季敏波下达的交易指令。

时间不知不觉到了凌晨3点半,下午2点开始就滴米未进的调查人员,这才收工,结束当天的调查。

6月1号,上午十点,短暂休息后的调查人员又到西南证券进一步取证。

在接下来的端午小长假中,调查组比对分析相关证据材料,基本认定了季敏波与其弟弟控制的账户组之间约定交易、操纵股价的违法事实。

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